La semana pasada, el Departamento de Justicia anunció la acusación formal de dos ex ejecutivos de Herbalife en China por participar en un plan de soborno durante un período de diez años.
Herbalife, una empresa de marketing multinivel, no fue acusada y su investigación está en curso.
El criminal; La acusación, que fue devuelta en el sur de Dustrict de Nueva York, acusa a Yangling Li, también conocido como Jerry Li, y Hongwei Yang, también conocido como Mary Yang. Li fue el ex jefe de la operación china de Herbalife, y Yang dirigió el departamento de asuntos externos de Herbalife.
La acusación forma acusa a ambos acusados de conspiración para violar la FCPA. Los fiscales también acusaron a Li de perjurio por mentir bajo juramento por declaraciones falsas que hizo durante una deposición de la SEC y por la destrucción de pruebas. La SEC también presentó cargos civiles contra Li.Ambos acusados permanecen en libertad.
Hace dos meses, Herbalife resolvió los cargos civiles de la SEC que engañó a los inversores de 2012 a 2018 con respecto a sus operaciones comerciales chinas.
El negocio de China de Herbalife
Durante un período de diez años, Herbalife construyó una operación de ventas multinivel en China, que finalmente generó aproximadamente el 20 por ciento de las ventas anuales globales de Herbalife de $ 4 mil millones.
La unidad de asuntos externos de China fue responsable de interactuar con las agencias del gobierno chino y las operaciones de los medios. Los empleados de asuntos exteriores entretuvieron a los funcionarios chinos, les proporcionaron comidas, hospitalidad y regalos. Durante un período de diez años, los empleados de asuntos externos recibieron un reembolso de aproximadamente $ 25 millones en gastos por comidas, hospitalidad y obsequios.
El negocio de Herbalife dependía de obtener licencias para operaciones de venta directa de los gobiernos centrales y provinciales conectados con el Ministerio de Comercio ("MOFCOM"). La regulación y supervisión de las operaciones de venta directa fue realizada por entidades centrales y provinciales como parte de la Administración de Industria y Comercio. China Economic Net es una compañía de medios de propiedad estatal que publicó artciles sobre asuntos comerciales en China.
El esquema de soborno fue ejecutado por estos dos ejecutivos con la asistencia de un conspirador no identificado para garantizar que Herbalife obtuviera licencias de venta directa, evitara el escrutinio y la supervisión del gobierno y suprimiera la cobertura negativa de los medios de comunicación propiedad del gobierno.
Esquema de soborno
Para llevar a cabo el esquema de soborno, Li y Yang presentaron solicitudes de reembolso falsas por gastos utilizados para pagar sobornos a funcionarios gubernamentales clave. Como ejemplo, Li y Yang presentaron solicitudes de reembolso falsas para obtener el efectivo necesario para realizar pagos a los funcionarios del gobierno de la AIC en "sobres rojos".
En 2007, Li y Yang hicieron un pago de soborno a un funcionario del MOFCOM para obtener una licencia para operaciones de venta directa en una provincia específica. En ese mismo año, los acusados hicieron varios pagos de soborno a funcionarios de AIC para reducir el riesgo de revisiones regulatorias de las operaciones comerciales de Herbalife. Li y Yang también pagaron por un funcionario de AIC y su esposa para viajar a China y aconsejaron a los empleados que se aseguraran de que no los atraparan por pagar este viaje. En septiembre de 2012, Li y Yang pagaron por un funcionario de AIC en Shanghai para una juerga de compras y una visita al spa para el funcionario, su hija y sus compañeros de clase. Los acusados, Li y Yang, también proporcionaron una revisión de pasantía falsa para un hijo de un funcionario del gobierno.
Durante un período de seis meses en 2012, Yang recibió aproximadamente $ 772,433 en reembolso por entretener a 4,312 funcionarios del gobierno con 239 comidas, o más de una comida por día. Li y Yang regularmente pagaban a los periodistas de la Red Económica de China al proporcionar comidas y hospitalidad para proteger a Herbalife de los informes negativos de la prensa. Entre septiembre de 2015 y octubre de 2016, Li y Yang gastaron aproximadamente $ 150,000 en obsequios de frutas y verduras frescas para funcionarios gubernamentales y de medios.
Perjurio y destrucción de registros
El cargo de perjurio contra Li se centró en declaraciones falsas hechas durante una deposición de la SEC con respecto a su conocimiento y participación en pagos de briery. La acusación cita el hecho de que a Li se le presentaron grabaciones de audio que confirmaban su participación en los pagos de soborno y su negación de cualquier participación en el soborno.
En particular, la acusación recita preguntas y respuestas específicas durante la deposición con respecto a (1) el uso de cuentas de correo electrónico específicas de Li; (2) La participación de Li en la realización de pagos ilegales a los funcionarios de AIC y MOFCOM. Además, Li está acusado de destruir los registros por intentar "limpiar" la computadora portátil de su empresa borrando más de 200 archivos.
Fuente: blog.volkovlaw
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